| 一直以来，该公司致力于维持高标准的公司治理做法，以维护其股东利益并加强本集团的履行情况。董事会（“董事会”）不时（董事会“）审查和提高其公司治理实践，以确保本集团受到有效董事会的领导下，以优化其股东回报。 |
|
| 公司治理的代码 |
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| 全年截至2020年6月30日止年度，该公司已遵守本公司治理守则（“CG守则”）的所有适用守则规定，如上市规则的附录14所载，但代码条款除外，A.6.4和E.1.2。 |
|
| 守则第A.6.4关于相关员工的证券交易指南。根据“守则”第A.6.4条，董事会应根据上市发行人董事（“示范守则”）所列相关员工的附录10所载规定所载规则所载规则的“模型守则”的董事的典范守则的规模守则，不得规定书面指南。就业务证券交易而言。董事会没有严格地遵循模型代码，而是建立了自己的指导原则，这些指南不如模型代码的严格术语。由于该集团的员工大约44,000人和集团的多样化企业，因此认为来自CG代码的这种偏差被认为是必要的。出于这些原因，为了遵循模型守则的确切指南，将对公司的巨大行政负担从协调本公司证券处理的相关员工处理书面通知，这可以根据公司自己的指导方针避免。 |
|
| 守则规定E.1.2规定，董事会主席应参加年度股东大会。董事会主席亨利成卡路博士无法参加2019年11月19日举行的公司年度股东大会（「股东周年大会“）。Cheng Chi-Kong博士，阿德里安，执行委员会（行政副主席兼首席执行官）担任股东周年大会主席的公司和执行副主席兼首席执行官于20020年5月1日起生效。AGM是足够的，用于在股东周年委员会回答问题，并在AGM胜任地回答了问题。 |
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| 董事证券交易 |
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| 本公司已采纳《示范守则》，作为其董事进行证券交易的行为准则。 |
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| 所有董事都提出了具体的询问，他们确认他们遵守了截至2020年6月30日止年度的模型代码所载所需的必要标准。 |
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| 董事会治理 |
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| 董事会 |
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| 作文 |
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| 所以涌克先生，阿尔弗雷德和奥德 - 昌先生分别于2020年1月1日和2020年4月1日起签署了执行董事。效果从2020年5月1日，郑志孔博士，阿德里安重新指定了执行副主席执行副主席兼首席执行官。此外，黄少寮女士，回声和邱伟汉，珍妮被任命为执行董事（“董事会变更”），两者都有2020年5月1日的效果。 |
|
| 截至2020年9月30日，董事会总共包括16名董事，是七名执行董事，三名非执行董事和六名独立非执行董事。独立非执行董事的数量根据上市规则第3.10A条规则的规则表示超过三分之一的三分之一。董事的传记由本年度报告的第48至56页列出。 |
|
| 正如本公司于2020年9月25日发布的公告所披露的，Ki Man-Fung女士(“Ms。Ki”)已提出辞去非执行董事一职，自2020年10月1日起生效。在Ki女士辞职后，董事会将由总共15名董事组成，包括7名执行董事、2名非执行董事和6名独立非执行董事。 |
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| 所有董事已签订与本公司的正式委任信，每个董事均为三年的任期，根据本公司章程（“章程章程”的「）退休。 |
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| 第103条协会章程规定，在每个年度股东大会上，董事的三分之一（或者他们的号码不是三个，最接近但不低于1的人数）第三个）应通过轮诉退休，条件情况是，每个董事（包括特定术语所指定的人），应每三年至少退出一次。此外，根据本协会章程第94条，任命任何董事会填补临时空缺或作为董事会的补充，须在下次展会上重选，分别在本公司的年度股东大会下进行。 |
|
| 为确保董事在公司的事务上花了足够的时间，所有董事都披露于本公司履行其在公司和其他公共公司或组织或其他专业中履行其职位职责的时间水平约会。 |
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| 董事长，执行副主席兼首席执行官及其他执行董事 |
|
| 委员会主席郑家顺博士领导委员会，确保委员会有效运作，并及时讨论所有重要问题。郑志刚博士，执行副主席兼总经理(自2020年5月1日起重新任命为执行副主席兼首席执行官)，负责监督公司的日常业务以及公司主要战略和政策的实施。其他执行董事根据各自的专长承担不同的职责。董事长、执行副董事长兼总经理/执行副董事长兼首席执行官和其他执行董事的职责在各自的任命书中都有明确规定。主席和执行副主席兼总经理/执行副主席兼首席执行官的职位由单独的个人担任，以保持有效的职责分离。 |
|
| 非执行董事 |
|
| 非执行董事(包括独立非执行董事)的相关职能是对公司的发展、业绩和风险管理作出独立判断。他们与执行董事有同样的注意、技巧和受托责任。 |
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| 独立非执行董事的独立性 |
|
| 根据《上市规则》第3.13条，本公司已收到所有独立非执行董事的年度独立性确认。董事会认为，根据《上市规则》，所有独立非执行董事都是独立的。 |
|
| 年内,独立非执行董事代表季度会见了高级管理层成员和主要业务部门,提供一个很好的机会为独立非执行董事更好地理解企业的集团和讨论范围广泛的业务问题。 |
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| 董事会的角色 |
|
| 董事会监督集团的管理、业务、战略方向和财务表现。共同负责公司的经营管理。董事会是公司的最终决策机构，但根据公司章程、上市规则或其他适用法律法规需要股东批准的事项除外。 |
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| 本公司的日常业务委派给管理团队，涉及执行副主席和总经理/执行副主席和首席执行官和董事会执行委员会的领导和监督在下面的部分。 |
|
| 公司治理职能 |
|
| 董事会负责履行公司治理职责，包括: |
|
| （一种） |
制定和审查公司治理的公司政策和实践; |
| （b） |
检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展; |
| （C） |
审核和监督公司的政策和做法符合法律和法规要求; |
| (d) |
制定，审查和监督适用于雇员和董事的行为和合规性手册（如果有的话）;和 |
| (e) |
审查公司遵守上市规则附录14（公司治理码和公司治理报告）。 |
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|
| 本集团遵守了对其业务运营的重要法律法规的所有主要方面。在该年度没有威胁或结束的物质性质，与法律合规有关。 |
|
| 董事会会议 |
|
| 常规董事会会议每年至少举行四次，至少14天的通知，并在董事会认为适当的情况下持有合理通知的额外会议。公司秘书协助主席为每次会议准备议程。每个董事会会议的议程草案分发给所有董事，以使其能够将其他事项纳入议程。陪同委员会论文的议程将在每次常规董事会会议之前至少三天送到所有董事。董事会决定在董事会会议上投票。公司秘书记录了董事会审议的所有事项，达成的决定以及董事表达的意见或取消意见。公司秘书的会议纪要通过向所有董事分发副本，供信息和记录。 |
|
| 董事的培训 |
|
| 向每位新任命的董事提供必要的介绍和信息，以确保他/她正确理解公司的运营和业务，以及他/她在相关法律、法规和规章下的职责。公司秘书亦不时向董事提供有关上市规则及其他相关法律及规管规定的最新发展和更改。 |
|
| 执行副主席和总经理/执行副主席兼首席执行官报告集团业务活动，包括经常董事会会议的行动审查，分部绩效，战略和新举措。此外，所有董事都提供了关于主要业务部门绩效和年初金融的每月更新。所有这些都将董事会提供了对本集团绩效，职位和前景的平衡和可理解的评估，并使董事会成为一个整体和每个董事履行其职责。 |
|
| 鼓励所有董事参加持续的专业发展活动，以发展和刷新他们的知识和技能。该公司不时为董事的内部培训，以研讨会和阅读材料的形式。根据董事提供的记录截至6月30日止年度截至6月30日止年度的培训摘要如下： |
|
|
持续专业发展的类型 |
| 导演的名字 |
关于公司治理，监管发展和其他相关主题培训 |
参加公司活动或访问 |
| *执行董事:: |
| 郑家顺博士，亨利 |
✓ |
- |
| 郑志江博士，阿德里安 |
✓ |
✓ |
| 郑志刚智行 |
✓ |
- |
| 郑志文女士，索尼娅 |
✓ |
- |
| Au Tak-Cheong先生* |
✓ |
✓ |
| 先生Sitt Nam-Hoi |
✓ |
✓ |
| 苏仲强先生* |
✓ |
- |
| 黄少梅女士，Echo＃ |
✓ |
- |
| 赵惠涵女士，珍妮＃ |
✓ |
✓ |
| *:非执行董事:: |
| 威廉·瓦海·霍伊先生 |
✓ |
- |
| 彼得成卡盛先生 |
✓ |
- |
| 莱昂·勒芒女士 |
✓ |
- |
| *:独立非执行董事:: |
| 杨炳良先生，Howard |
✓ |
✓ |
| Cha mu - sing先生，佩森 |
✓ |
- |
| 克牟泽先生，维克多（Cha Mou-Sing先生，Payson候选主管） |
✓ |
- |
| 何厚海先生，汉密尔顿 |
✓ |
✓ |
| 李联伟先生 |
✓ |
✓ |
| 梁祥碧宏先生，托马斯 |
✓ |
✓ |
| Ip Yuk-Keung先生，阿尔伯特 |
✓ |
✓ |
|
|
| * |
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务 |
| ＃ |
任命为董事于2020年5月1日起效果 |
|
|
| 董事会委员会 |
|
| 董事会通过授权给各自的董事会级别委员会，即执行委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会和可持续发展委员会，来履行其部分职责。所有董事会委员会均获董事会授权，其职权范围已于香港交易所网站及/或本公司网站公布。 |
|
| 执行委员会 |
|
| 成员: |
|
| 执行董事 |
郑家顺博士(主席) |
| 郑志江博士，阿德里安 |
| 郑志刚智行 |
| 郑志文女士，索尼娅 |
| Au Tak-Cheong先生* |
| 先生Sitt Nam-Hoi |
| 苏仲强先生* |
| 黄少梅女士，Echo＃ |
| 赵惠涵女士，珍妮＃ |
|
|
| * |
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务 |
| ＃ |
任命为董事于2020年5月1日起效果 |
|
|
| 该委员会已授权给执行委员会，包括所有执行董事，负责处理公司管理职能和日常运营，同时保留某些关键事项，如中期股息宣言，提出最终股息的建议或董事会批准的其他分配。执行委员会监督公司的战略计划和本公司所有业务单位的业务，并使公司的管理和发展普遍开发。执行委员会定期举行符合必要时。 |
|
| 审计委员会 |
|
| 成员: |
|
| 独立非执行董事 |
李连伟先生(主席) |
| 杨炳良先生，Howard |
| Cha mu - sing先生，佩森 |
| 何厚海先生，汉密尔顿 |
| 梁祥碧宏先生，托马斯 |
| Ip Yuk-Keung先生，阿尔伯特 |
|
|
| 审计委员会由所有独立的非执行董事组成，负责审查本集团的财务管制及其风险管理和内部控制系统。审计委员会旨在审查和监控外部审计师的独立性和客观性以及根据适用标准的审计过程的有效性。它还审查内部审计计划，并确保内部审计功能充分资源并有效。 |
|
| 在本年度内，审计委员会召开了两次会议，审查了截至2019年6月30日的财年经审计的财务报表和截至2019年12月31日的六个月未经审计的中期财务报表，并向董事会提出建议，供其批准。检讨本集团的风险管理及内部控制制度报告，并与管理层及外聘审计员讨论可能影响本集团的会计政策及实务，以及财务报告事宜。此外，审计委员会审查了公司截至2020年6月30日财年的风险管理框架和政策、内部控制系统和财务报表，并建议董事会批准。 |
|
| 薪酬委员会 |
|
| 成员: |
|
| 独立非执行董事 |
Ho Hau-Hay先生，汉密尔顿（董事长） |
| 杨炳良先生，Howard |
| Cha mu - sing先生，佩森 |
| 李联伟先生 |
| 执行董事 |
郑家顺博士，亨利 |
|
|
| The Remuneration Committee is responsible for making recommendations to the Board on the Company’s policy and structure on the remuneration of all Directors and senior management of the Company and on the establishment of a formal and transparent procedure for developing remuneration policy for the Company for approval by the Board. It shall also make recommendations to the Board on the remuneration packages of individual Executive Director and senior management. |
|
| 执行董事和高级管理人员的薪酬是根据其在本公司的职责和责任、本公司的业绩、行业内的薪酬基准和当时的市场情况而定。公司人力资源部向薪酬委员会提供有关薪酬数据、薪酬基准、市场分析和建议的资料，供其考虑。薪酬待遇以业绩为基础，并与公司的盈利能力挂钩，旨在具有竞争力，吸引和留住有才华的员工。 |
|
| 年内，薪酬委员会召开一次会议，审查公司的薪酬政策，包括公司董事和高级管理人员的薪酬政策。执行董事的薪酬包括基本薪金、养恤金和酌情奖金。所有董事及高级管理人员已获发股份认购权，可根据公司的股份认购计划认购公司股份。此外，一名董事在本集团某上市附属公司的购股计划下获发认购该上市附属公司股份的选择权。截至2020年6月30日的财政年度支付给董事和高级管理人员薪酬的细节在财务报表附注中披露。 |
|
| 提名委员会 |
|
| 成员: |
|
| 执行董事 |
郑家顺博士(主席) |
| 独立非执行董事 |
李联伟先生 |
| 梁祥碧宏先生，托马斯 |
| Ip Yuk-Keung先生，阿尔伯特 |
|
|
| 提名委员会负责审查的结构、规模和组成的董事会,评估独立非执行董事的独立性考虑独立需求制定规则3.13的上市规则,并向董事会提出建议和再次任命董事任命。 |
|
| 提名委员会在本年度举行会面，并建议董事会更改。它还审查了董事会的结构，尺寸和组成，并认为董事会由各种各样的成员组成，并提供了适合本集团业务需求的技能和经验的良好平衡。 |
|
| For the retiring Directors standing for re-election at 2020 annual general meeting of the Company, the Nomination Committee also met in August 2020 and reviewed their biographical details against relevant requirements under the Listing Rules and the nomination criteria set out in the Company’s Nomination Policy and considered they have the required character, integrity and professional knowledge and experience to continue fulfilling their role and contributing to the Company. |
|
| 自2015年11月以来，董事会已采用提名政策，其中规定了在考虑委托作为董事并重新任命现有董事的候选人时通过的标准和程序。在确定要任命为董事的候选人的情况下，提名委员会应当举行会议，以便根据提名标准审议确定或选择的候选人，并在适当的情况下向董事会提出建议。董事会应根据提名委员会的建议审议并决定委任。在重新任命现有董事的情况下，提名委员会应审查该公司退休董事的总体贡献和服务，并确定退休董事是否继续符合提名政策中规定的提名标准，如果适当，推荐退休董事董事会审议和建议，股东于股东大会上拟议的董事重选。评估拟议候选人委任为董事或重新任命现有董事的适用性的因素如下： |
|
| • |
应适当考虑到董事会的多样性政策对董事会的贡献; |
| • |
诚信的声誉; |
| • |
承诺为董事会成员提供足够的时间来履行职责; |
| • |
潜在的利益与公司的利益冲突;和 |
| • |
独立非执行董事候选人是否符合《上市规则》的独立性要求。 |
|
|
| 自2013年8月以来，董事会通过了董事会多元化政策(“政策”)，阐明了公司实现董事会多元化的方法。根据该政策，公司认识到并接受多元化董事会的好处，并认为董事会层面的多元化是维持公司竞争优势和支持公司可持续发展的重要因素。在决定董事会的最佳组成时，公司将考虑多元化的各个方面，并根据自身的业务模式和不时的具体需求考虑各种因素。董事会成员的任命将基于任人唯贤，候选人将根据客观标准进行考虑，并充分考虑董事会多元化的好处。候选人的选择将基于多元化的视角，包括但不限于性别、年龄、技能、地区和行业经验和专业知识、文化和教育背景以及专业经验。最终决定将根据所选候选人将向董事会提供的成绩和贡献作出。 |
|
| 目前的董事会组成反映了教育背景，专业知识，行业经验和服务长度的不同组合。截至2020年9月30日的董事会的多样性组合总结如下图表： |
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| 多样性混合 |
|
|
|
| 经验领域 |
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|
| 可持续发展委员会 |
|
| 成员: |
|
| 执行董事 |
郑志孔博士，阿德里安（董事长） |
| 先生Sitt Nam-Hoi |
| 独立非执行董事 |
Cha mu - sing先生，佩森 |
| Ip Yuk-Keung先生，阿尔伯特 |
|
|
| 可持续发展委员会负责监督公司可持续性和环境，社会和治理（“ESG”）问题和风险。Supported by the Group Sustainability Steering Committee which comprises heads of business units, the Board-level Committee oversees the ESG management approach and policies, the processes of identifying and evaluating material ESG-related issues to internal and external stakeholders (including risks to the issuer’s businesses) and setting Green, Wellness and Caring targets under “New World Sustainability Vision 2030” to manage ongoing performance. The Sustainability Committee monitors integrity of the Company’s sustainability and ESG information in annual sustainability reporting and advises the Board on the matters in the applicable code provision(s) of the Environmental, Social and Governance Reporting Guide (Appendix 27) of the Listing Rules. |
|
| 可持续发展委员会在年内举行两次会议。会议讨论并通过了集团在《2030年新世界可持续发展愿景》下制定的可持续发展战略、政策和目标。它还审查了可持续发展报告和环境、经济和社会研究报告的披露过程，并监测了实现目标和可持续发展绩效的进展。此外，可持续发展委员会还讨论了相关的全球趋势，包括可持续融资、气候风险和气候相关财务披露特别工作组(TCFD)的建议。 |
|
| 出席董事会会议、董事会委员会会议及股东大会 |
|
|
截至2020年6月30日年度出席/有资格出席的会议次数 |
| 导演的名字 |
董事会会议 |
审计委员会会议 |
薪酬委员会会议 |
提名委员会会议 |
可持续发展委员会会议 |
年度股东大会 |
特别大会 |
| *执行董事:: |
| 郑家顺博士，亨利 |
2/5 |
- |
1/1 |
1/1 |
- |
0/1 |
0/2 |
| 郑志江博士，阿德里安 |
5／5 |
- |
- |
- |
2/2 |
1/1 |
2/2 |
| 郑志刚智行 |
4／5 |
- |
- |
- |
- |
0/1 |
2/2 |
| 郑志文女士，索尼娅 |
4／5 |
- |
- |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| Au Tak-Cheong先生* |
4／4 |
- |
- |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| 先生Sitt Nam-Hoi |
5／5 |
- |
- |
- |
2/2 |
1/1 |
2/2 |
| 苏仲强先生* |
2/2 |
- |
- |
- |
- |
1/1 |
0/0 |
| 黄少梅女士，Echo＃ |
0/0 |
- |
- |
- |
- |
0/0 |
0/2 |
| 赵惠涵女士，珍妮＃ |
0/0 |
- |
- |
- |
- |
0/0 |
2/2 |
| *:非执行董事:: |
| 威廉·瓦海·霍伊先生 |
5／5 |
- |
- |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| 彼得成卡盛先生 |
4／5 |
- |
- |
- |
- |
0/1 |
2/2 |
| 莱昂·勒芒女士 |
5／5 |
- |
- |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| *:独立非执行董事:: |
| 杨炳良先生，Howard |
5／5 |
2/2 |
1/1 |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| Cha mu - sing先生，佩森 |
5／5 |
2/2 |
1/1 |
- |
1/2 |
0/1 |
0/2 |
| 何厚海先生，汉密尔顿 |
4／5 |
1/2 |
1/1 |
- |
- |
1/1 |
2/2 |
| 李联伟先生 |
5／5 |
2/2 |
1/1 |
1/1 |
- |
1/1 |
2/2 |
| 梁祥碧宏先生，托马斯 |
5／5 |
2/2 |
- |
1/1 |
- |
1/1 |
2/2 |
| Ip Yuk-Keung先生，阿尔伯特 |
5／5 |
2/2 |
- |
1/1 |
2/2 |
1/1 |
2/2 |
|
|
| * |
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务 |
| ＃ |
任命为董事于2020年5月1日起效果 |
|
|
| 审计人员的报酬 |
|
| 在截至2020年6月30日的年度内，本集团外聘审计员提供的审计和非审计服务的已付/应付费用总额如下: |
|
|
截至六月三十日止年度已付/应付的费用 |
| 服务类型 |
2020
m港元 |
2019
m港元 |
| 审计服务 |
62.8 |
63.8 |
| 非审计服务 |
19.6 |
32.0 |
| 全部的 |
82.4 |
95.8 |
|
|
|
| 非审计服务主要包括会计、税务咨询、与资本市场交易有关的通告工作以及其他相关服务。 |
|
| 董事对财务报表的责任 |
|
| 董事会在财务会计部门的支持下，负责编制公司和集团的财务报表。董事会已按照香港注册会计师公会发出的《香港财务报告准则》编制财务报表。适当的会计政策也一直被使用和应用，除了采用修订的标准、对标准的修订和解释。董事并未意识到与可能对集团持续经营能力产生重大怀疑的事件或条件有关的任何重大不确定性。 |
|
| 本公司及本集团的审计师就其在本公司及本集团财务报表上的报告责任所作的声明载于本年度报告的独立审计师报告内。 |
|
| 风险管理与内部控制 |
|
| 治理、风险与控制 |
|
| 稳健有效的风险管理是公司治理的重要组成部分。集团管理层通过建立企业风险管理(“ERM”)框架，积极管理风险，以协助审计委员会和董事会履行其风险管理职责，并协助个别业务单位管理其主要风险。参照Treadway委员会主办组织委员会(“COSO”)发布的“内部控制-综合框架”，ERM系统的主要特点如下: |
|
|
|
| 董事会对评估和确定愿意实现本集团的战略目标的风险的性质和程度以及确保本集团建立并维护适当有效的风险管理和内部控制系统的风险的性质和程度的整体责任。审核委员会委员会授权委员会授权监督该集团在风险管理和内部控制系统的设计，实施和监控方面的管理。它还向董事会提供了本集团的风险相关事项。 |
|
| 建立和维持健全和有效的风险管理和内部控制系统，以保护资产不受未经授权的使用或处置，确保保持适当的会计记录，以提供可靠的财务信息，供内部使用或公布;确保遵守适用的法律、法规和规章。应该承认，这种系统的设计是为了管理而不是消除未能实现业务目标的风险，并且只能提供对重大错报或损失的合理而不是绝对的保证。 |
|
| 风险管理委员会协助审计委员会履行其风险管理的公司治理责任。负责确保风险管理系统是充分和有效的，并确保ERM框架在集团内得到一致实施。它还通过审查与个别业务单位有关的主要风险和全企业范围内的主要风险，监控集团的整体风险概况，并确保与批准的风险承受能力一致。 |
|
| 建立了内部审计部门，以便为本公司及其子公司，合资企业和联营公司进行内部审计。The internal audit department performs risk-based audits to review the effectiveness of the Group’s material internal controls so as to provide assurance that all key risks are identified and managed, and to ensure that the risk management and internal control measures are carried out appropriately and functioning as intended. Major audit findings and recommendations are reported to the Audit Committee, which in turn reports to the Board. The implementation of the agreed actions in response to the identified audit issues are tracked and followed up regularly, and the status is reported to the Audit Committee. |
|
| 审计委员会从内部审计部门收到该报告，并在向委员会提出批准本集团的半年或年度业绩时，考虑到此类报告。 |
|
| 风险治理结构 |
|
|
|
| 本集团的风险治理结构由“三行防御”模型为指导。作为第一道国防线，集团所有企业部门和业务单位的风险所有者识别和评估可能影响其业务目标，减轻和监控风险的风险（包括但不限于业务，操作作为环境，社会和治理（“ESG”）风险）通过在日常运营中设计和执行控制程序。他们定期进行风险评估和控制自我评估，以评估对所确定的风险的控制的充分性和有效性。 |
|
| 作为第二道防线，集团确立了实施风险管理的具体职能，并确保第一道防线适当就位并按预期运作。这些职能的职责包括但不限于财务控制、风险管理和内部控制、合规、数据保护和信息安全、可持续性等。风险管理委员会亦监督和监察风险管理和内部控制系统的整体运作。 |
|
| 作为第三道防线，内部审计部门作为独立的评估人员。负责持续检讨集团的主要运作、财务、合规及风险管理控制。它将其工作安排在年度审计计划中，审计委员会每年对该计划进行审查。本审计计划以风险评估为基础，旨在在合理期限内覆盖本集团涉及日常管理的公司各重要部门和业务单位。内部审计部门还在必要时对不时发现的风险和控制相关事件进行独立和及时的审查或调查工作。 |
|
| 在“三道防线”之上，外部审计人员通过独立审计和审查，为风险管理和内部控制制度的有效性提供合理保证。设立举报制度，让员工及其他有关人士举报不当行为个案。所有举报案件都将保密处理，并按照举报政策及其相关程序进行跟进。 |
|
| 风险管理方法 |
|
|
|
| 本集团在风险管理方面采用自上而下和自下而上的方法。它涉及整理和评估集团所有部门和业务单位的风险所有人自下而上的输入，并通过董事会自上而下的输入，以迭代的方式加以改进和调整。 |
|
| 风险管理进程纳入我们的日常运营，是持续的过程，涉及本集团的所有部分从董事会到每个人的工作人员。风险所有者和风险监督缔约方在本集团中明确定义。他们需要识别，分析和评估其业务的风险（包括但不限于业务，操作以及ESG风险），以避免，减少或转移这些风险。 |
|
| 建立风险管理政策，以加强本集团内部风险管理和内部控制锻炼的有效执行情况。为了确保正确确定所有重大风险，评估和监测以实现健全有效的风险管理系统，本集中的风险所有者需要通过提交“风险管理和内部控制”向内部审计部门报告风险审查课程评估清单“半年”。他们需要报告风险管理和内部控制系统的有效性，并提出了关键风险的详细信息，包括风险描述，风险等级的变化，当前风险等级以及“关键风险报告中的相应关键风险控制或缓解行动桌子”。 |
|
| 此外,早期风险萎靡不振的机制使该集团建立了主动识别和评估新兴风险和广泛领域的变化,来自内部和外部因素(包括但不限于业务,操作以及环境、社会和治理风险),并及时采取行动。当在任何业务领域中发现潜在风险并预期会产生重大影响时，风险所有者必须立即标记并向相应的风险监督部门报告。 |
|
| 内部审计部门在对集团进行整体审查后，每半年向风险管理委员会和审计委员会提交一份关于集团风险管理和内部控制制度有效性的书面报告进行审查。董事会通过风险管理委员会和审计委员会，建立了有效的风险管理和内部控制系统，使集团能够在实现其目标的过程中，适当应对重大的业务、运营、财务、合规、与环境、社会和文化相关的风险和其他风险。集团致力于不断完善其汇率机制框架，以跟上动态的商业环境。因此，委员会认为该集团的风险管理和内部控制制度是有效和充分的。 |
|
| 本集团的主要风险 |
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| 通过我们联合的自上而下和自下而上的风险审查流程，本集团已确定这一年度各个业务部门的主要风险： |
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| 风险描述 |
风险趋势* |
关键的缓解措施 |
| 经济风险 |
| 1。 |
由于与美国 - 中国贸易战争和全球财务状况相关的不确定性，宏观经济环境的不具体变化。 |
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密切监测经济状况，及时以合适的策略回应。 |
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对不同场景进行压力测试和敏感性分析。 |
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对业务部门和项目进行定期绩效审查。 |
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保持健康的财务状况。 |
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| 社会和环境风险 |
| 2。 |
由于冠状病毒大流行或其他大流行疾病的爆发，以及社会动荡造成的不稳定，对公共卫生的威胁和业务的中断。 |
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提高员工的警惕性，采取综合防范措施。 |
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员工的工作灵活性赋予和安排更好的人力管理。 |
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持续改进整体健康和安全事项，并定期审查安全工作程序。 |
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制定和执行为关键业务流程和功能制定的应急/业务连续性计划，以降低业务中断的风险。 |
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本集团物业和业务运营的适当保险范围。 |
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| 政治和监管风险 |
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持续监测政府政策、法律和监管要求的变化。 |
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定期检查法规的符合性。 |
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为员工提供法规合规培训。 |
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与社区及主要持份者保持及时沟通，以提高透明度。 |
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| 操作风险 |
| 4. |
增加开发成本，包括建筑成本，并延迟项目完成。 |
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密切监督和管理施工进度和承包商的表现，以避免项目开发的延误。 |
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执行成本管理策略，包括集中采购，严格审核资本支出等。 |
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通过预算控制机制进行成本监控。 |
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通过竞争性竞标实现最佳价格的招标程序。 |
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与项目业主协商调整项目时间表。 |
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实施关于承包商的严格资格预审评估和设计变更的批准机制。 |
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| 5. |
关键事件（例如，健康和安全问题，业务中断和自然灾害）影响业务运营和破坏性声誉。 |
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定期进行监控，跟踪集团不同业务的相关问题。 |
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根据危机管理程序、沟通和升级协议提供快速有效的响应。 |
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认识到气候变化的影响，促进集团内部的可持续性。 |
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通过定期安全培训和钻探提高认识。 |
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确保足够的保险范围。 |
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| 战略风险 |
| 6. |
香港和中国房地产市场的敏捷和不利变化，如新竞争对手，增加土地成本，房地产冷却措施等。 |
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不断提升产品质量和服务，强化我们的品牌和市场地位。 |
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定期检讨现有的服务和产品及其定价策略，并根据市场变化制定相应的策略。 |
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密切关注房地产市场趋势和其他因素的变化，这可能会对本集团的房地产开发业务产生不利影响。 |
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选择性地补充土地储备，最大限度地提高收入潜力。 |
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| 7. |
企业投资风险是由于长期承担不盈利的项目和偏离预期的投资回报。 |
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采取谨慎务实的投资策略，保持投资组合的均衡和多元化。 |
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在项目招标前，内部专业人员和外部顾问执行风险评估和尽职调查。 |
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监督项目公司的运营和财务绩效，确保项目按计划进行。 |
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如果需要，定期审查投资并探索剥离机会。 |
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| 8。 |
由于少数民族利益投资控制有限，业务伙伴关系风险。 |
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在建立长期伙伴关系之前进行详细的尽职调查。 |
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仔细选择商业伙伴，具有良好的声誉，工业背景和运营体验。 |
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建立少数民族保护机制。 |
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建立我们在行业的专业知识，以减少对商业伙伴的依赖。 |
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| 技术风险 |
| 9。 |
对网络和系统的网络攻击，可能导致业务中断、机密信息泄露等。 |
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定期检讨及更新资讯科技基础设施及系统。 |
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为信息技术的使用制定政策和程序。 |
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实施防火墙，抗病药和防病毒保护等安全措施。 |
| • |
提供资讯保安意识的培训。 |
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| 金融风险 |
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密切监测外币和利率的变动，并量化其影响。 |
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维持适当的固定利率及浮动利率借款组合，以减低集团的利率风险。 |
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以人民币借款为集团在中国内地的部分业务提供资金，以减轻集团的汇率风险。 |
| • |
如果需要，进入利率掉期，转发交换合同等，以进行对冲目的。 |
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定期审查本集团的融资策略和债务结构。 |
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| *风险趋势 |
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在2020财年期间，风险水平有所上升 |
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风险水平仍然与2019财年相似 |
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| 公司秘书 |
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| 公司秘书是公司的全职员工，对公司的日常事务了如指掌。公司秘书向董事长汇报工作，负责就公司治理问题向董事会提供建议。在检讨年度内，公司秘书已确认他接受了不少于15小时的相关专业培训。公司秘书的简介列在本年度报告的第57页。 |
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| 宪法文件 |
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| 该公司在该年度没有改变该公司的协会章程。 |
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| 环境，社会和治理 |
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| 根据全球报告倡议（“GRI”）可持续发展标准的核心选择，以及由此发布的环境，社会和治理报告指南，根据“全球报告倡议”（“GRI”）的核心选择，“公司可持续性”部分。the Stock Exchange, which provides an overview of the Group’s efforts and performance in pursuing corporate sustainability. Supplementary information is available on the Company’s website under Sustainability section. |
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| 股东的权利 |
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| 召开特别股东大会(EGM)，并在股东大会上提出建议 |
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| 代表在股东大会上有投票权的公司所有股东总投票权的至少5%的股东，可向公司注册办事处提交书面请求，要求召开特别代表大会，以提请公司秘书注意。该申请书须由有关股东签署，并须说明将在会议上处理的业务的一般性质，并可包括可适当地在会议上动议或打算动议的决议文本。如果董事会不定金之日起21天内请求(验证有效后)继续召开特别会员一天不超过28天的日期后注意召开临时股东,股东而言,或任何代表表决权总数的一半以上,可能自己召集特别会员,但不得举行任何…所以召集期满后三个月后的日期董事成为要求召开会议。 |
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| 要提出股东大会提出的提案，必须通过以下书面请求： |
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| （一世） |
股东，占本公司所有股东总投票权的至少2.5％有权在股东大会上投票;要么 |
| （ii） |
公司至少有50名股东有权在会议上投票， |
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| 公司给股东的任何决议通知可能适当移动,移动在年度股东大会上,股东或流通的任何声明不要超过1000个单词的物质称为在任何拟议的决议或业务处理大会。 |
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| 书面申请必须由所有股东在一个或多个文件中签署的，同样的文件，并在本公司注册办事处存入公司秘书不少于六周内的征用要求要求征用要求在需要流通发表声明的情况下，在会议前持续七天的决议通知。在请求核实有效期后，本公司将发出决议通知或分发声明。 |
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| 如果本公司股东打算在任何股东大会上作为本公司董事以外的董事以外的人提出，有关股东应与本公司注册办事处提请本公司秘书（i）他打算提出作为董事选举选举的意图的书面通知;and (ii) a written notice by that person of his/her willingness to be elected as a Director together with the necessary information within the period commencing no earlier than the day after the dispatch of the notice of the general meeting and ending no later than在此次大会日期之前七天。 |
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| 详细程序可以在本公司网站上提供以下文件中找到： |
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《股东召集临时股东大会并向股东大会提出提案的程序》;和 |
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《股东提议一人选举董事的程序》。 |
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| 向委员会查询 |
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| 询问可以通过公司的投资者关系部门在香港皇后16-18王市新世界塔（电子邮件：188bet手机客户端下载r_nwd.com.hk.)． |
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| 股利政策 |
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| 董事会于2018年11月通过了股息政策，为董事会确定一个财政年度的股息支付频率和目标股息支付比率制定了指导方针。根据董事会的决定，本公司会在每个财政年度将盈余资金分配给股东，以应付本公司及其附属公司的营运需要，但须经股东批准(如适用)。总的来说，公司的政策是在满足股东的期望和审慎的资本管理与可持续的股利政策之间保持平衡。在确定公司的目标派息率时，将考虑以下因素: |
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香港公司条例的任何限制; |
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任何银行或其他公司不时受限的银行或其他资金契约; |
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本集团的资本支出和经营要求;和 |
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外部经济和市场形势。 |
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| 与股东沟通 |
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| 董事会和管理层通过包括本公司年度股东大会的各种渠道与本集团的股东和投资者保持持续对话。董事长，首席执行官，董事会其他成员和外聘审计员参加了年度股东大会，以迎接股东。董事将回答股东就本集团履行履行的问题。该集团在发布临时和全年业绩公告后，每年至少两次持有新闻会议和分析公司简报，该公告可用于回答问题，并聆听关于本集团履行的反馈。我们的公司网站包含本集团颁发的公司信息，临时和年度报告，公告和通函，以及本集团最近的发展使本集团的股东能够及时及更新的集团信息。股东可以提及“股东”沟通政策“，以获取更多细节。 |
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| 为确保投资者对本集团进行全面和透彻的了解，并建立了及时有效的双向通信，本集团的管理和投资者关系团队参加了不同的国际投资会议，并安排当地和海外无交易188bet手机客户端下载roadshows on a regular basis to elaborate the Group’s business development and market movement to investors in different locations. For details, please refer to the “Investor Relations” section from pages 122 and 123 of this annual report. |
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